ISO 37301

Indicadores de compliance (KCI) seguimiento y medición en la ISO 37301

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Los indicadores son herramientas de medición que nos ayudan a identificar si estamos logrando alcanzar nuestros objetivos. En el caso del compliance, tengamos o no un sistema de gestión, los denominaremos indicadores de cumplimiento o KCI, siglas que significan key compliance indicators. Gracias a tan útiles instrumentos el encargado de cumplimiento de la organización puede hacerse una idea clara de la situación de la empresa y tener certezas sobre qué aspectos reforzar, encauzar y mejorar.

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Compliance

Cómo ayudan los Sistemas Integrados de Gestión a las políticas de Compliance

Compliance

La integración de los Sistemas de Gestión (SG) con las políticas de Compliance de una organización, es una de las decisiones estratégicas más retadoras y asertivas. Particularmente desde el 2012, cuando la Organización Internacional de Normalización (ISO) agregó el Anexo SL a las Directivas ISO / IEC, Parte 1. Esto fue con el objeto de mejorar la consistencia y facilitar la alineación de los estándares de sistemas de gestión ISO, existentes y futuros, al proporcionar una estructura de alto nivel unificada.

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Capacitación, comunicación y toma de consciencia en la ISO 37301

ISO 37301

Garantizar una buena gestión del cumplimiento dentro de la organización implica que haya un compliance officer encargado de estudiar y actualizarse en cuanto al acervo legal que atañe a la empresa y al país (o países) donde esta lleva a cabo sus operaciones. El oficial necesita tener, además, autoridad suficiente para comunicarse con el órgano de gobierno a los altos mandos de declinar negocios riesgosos y la capacidad de enseñar al resto de trabajadores que es imposible operar si no se cumplen a cabalidad las leyes, ordenanzas, reglamentos y acuerdos.

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Eficacia En Compliance Con ISO/DIS 37301

Asegurar la eficacia de un sistema de gestión de compliance con la ISO/DIS 37301

Eficacia en Compliance con ISO/DIS 37301

Nociones maquiavélicas como “el fin justifica los medios” van perdiendo fuerza en el mundo de los negocios. La generación de riquezas a costa del sacrificio del planeta, bienestar de los trabajadores e incumplimiento legal cada día van siendo reveladas en forma de escándalos en que clientes y partes interesadas no desean verse envueltos. Aunque las compañías tienen como propósito la obtención de ganancias, la sociedad observa y demanda que el proceso sea limpio. Por eso conviene que el compliance officer elabore programas de cumplimiento en los que se identifiquen las normas, leyes y obligaciones legales (preventivas y/o reactivas), riesgos a los que se enfrenta la organización se incumple y trace la actitud y comportamientos de los trabajadores de cara a estas responsabilidades legales.

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Política de compliance de una empresa y objetivos según la norma ISO/FDIS 37301

La norma ISO/FDIS 37301 sitúa la política y los objetivos de compliance como los dos pilares que dan dirección a todo el sistema de gestión del cumplimiento. La política, definida y aprobada por la alta dirección, debe ser apropiada para el propósito de la organización, servir de marco para fijar objetivos, comprometerse con el cumplimiento de los requisitos aplicables y con la mejora continua; además, tiene que estar redactada en lenguaje sencillo, comunicarse a toda la plantilla y garantizar la protección frente a represalias de quien reporta una irregularidad. Los objetivos, por su parte, se derivan de esa política y pueden ser estratégicos, tácticos u operativos: deben ser medibles siempre que sea posible, hacer seguimiento continuo y actualizarse cuando cambien las circunstancias. En conjunto, política y objetivos funcionan como el timón del sistema de compliance: sin ellos, la organización navegaría a la deriva; con ellos bien alineados, la empresa puede convertir el cumplimiento normativo en una ventaja estratégica real.

Política y objetivos de compliance según ISO/FDIS 37301

Un sistema de gestión de cumplimiento requiere de un corpus sólido para ser completo. Debe estar compuesto por personas responsables de su puesta en marcha, revisión, mejora continua, entre otros. En esta entrega tomaremos en cuenta dos de los aspectos que juzgamos como particularmente relevantes: se trata de la política y los objetivos de compliance.

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Competencias del compliance officer según la norma ISO/FDIS 37301

El compliance officer es una figura clave y relativamente reciente en las organizaciones, y su eficacia depende de cuatro competencias fundamentales: autoridad para que sus recomendaciones se respeten, integridad para ganarse la credibilidad, intuición para detectar riesgos legales y reputacionales antes de que se materialicen y capacidad como modelador de conductas para instaurar una cultura ética real. La norma ISO/DIS 37301, en su apartado 7.2.2, complementa este perfil exigiendo que la formación de todos los empleados en materia de compliance esté adaptada a sus riesgos y responsabilidades, se imparta desde el inicio de la relación laboral y de forma continua, se evalúe por su eficacia y quede debidamente registrada.

Qué competencias debe tener un compliance officer

Oficial de cumplimiento, un cargo relativamente novedoso que debe ser ejercido por personas que reúnan ciertas características de formación, educación y experiencia capaces de agregar valor a las labores emprendidas por el profesional dentro de la organización.

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¿Es necesario un compliance officer en un sistema de gestión basado en la futura norma ISO 37301?

Compliance officer

El rol de oficial de cumplimiento o compliance officer, como lo conocemos hoy en día (instancias en las que participa, funciones y relevancia), es de reciente data. Aunque en ocasiones se duda de la valía de este profesional, consideramos necesario acotar que se trata de un miembro meritorio de la organización. Y no es porque estemos en contra de la polivalencia de los colaboradores, sino porque concluimos que un área tan sensible y primordial como el compliance no debería descuidarse o dejarse en manos de trabajadores que ya tienen sus quehaceres bien definidos. Reivindicamos la labor del oficial de cumplimiento porque a él le competen muchos aspectos, entre ellos tener conocimiento de las leyes y regulaciones aplicables a la empresa.

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Órgano de gobierno en la futura norma ISO 37301

ISO 37301

Si entendemos al órgano de gobierno como el encargado de pautar las conductas correctas a seguir en la organización y la relación de esas conductas con las partes interesadas, y deseamos llevar esta función al ámbito del compliance, debemos señalar que lo primero que requerirá la Dirección será propiciar un cambio de mentalidad, pues los esfuerzos empresariales siempre están dirigidos a generar ganancias rápidamente. Por supuesto, la compañía no es un centro de beneficencia y uno de sus objetivos primordiales es ser rentable, pero las nociones de una entidad depredadora que canibaliza recursos naturales y humanos, que es corto de vista – pues siempre mira a corto plazo – y que percibe a la ley como a una molestia de la que prefiere escapar, requieren cambiar. Desechar estos paradigmas nos lleva al cumplimiento y sostenibilidad.

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Pasos para implementar la nueva Norma ISO / FDIS 37301

ISO / FDIS 37301

Hoy por hoy, un Sistema de Gestión de Compliance, puede ser una asertiva estrategia de negocio, ya que representa grandes ventajas en cualquier organización, por medio de una efectiva gestión de riesgos, las oportunidades son aprovechadas al máximo, pudiendo así cumplir con la mejora continua y todas las obligaciones legales presentes en el contexto donde opera.

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Indicadores de compliance en la ISO 37301

ISO 37301

Dentro de los sistemas de gestión los indicadores tienen especial importancia, tanto así que nunca pueden faltar. Ellos sirven para definir en qué aspectos organizacionales debemos enfocar nuestros esfuerzos y evaluar cuál es el estado en que se encuentra la compañía en determina área. Si nos referimos al caso puntual de los sistemas de gestión de compliance basados en la norma ISO 37301, nos sirven para chequear qué tanto cumplimos con las políticas, protocolos y reglamentos de la empresa, leyes y disposiciones nacionales, controles, entre otros. Con los hallazgos obtenidos podemos tomar decisiones conscientes, inteligentes e informadas, puesto que nos estaríamos basando en datos y evidencias confiables. Estas herramientas son potencialmente valiosas si nos proponemos hacer crecer el negocio.

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